中国证监会有关部门负责人就融券新规的实施情况回答了记者的问题
问：近日，有媒体报道，证券公司实施了“限售股不得融券”的新规定。各证券公司对客户有不同的约束。中国证监会对此有何评价？
答：10月14日，上海、深圳、北方交易所发布了优化证券交易和证券贷款交易相关安排通知，明确“投资者持有上市公司限制股份、战略配售股份，持有大股东或特定股东转让限制股份，在限制期内，投资者及其关联方不得出售上市公司股份”，进一步完善了“限售股不得融券”的要求。同时，证券公司应当按照渗透原则检查投资者的情况，控制投资者的相关交易行为，严禁参与违规或者为违规提供便利。
新规发布后，监管部门和行业协会通过发布通知、现场检查、行业培训等方式，督促证券公司落实新规要求。证券公司通过发布公告、修改合同、签署承诺书等方式通知投资者新规定的要求，及时完善系统，加强业务控制。在系统改造完成之前，安排专人进行交易申报和前端控制。目前，一些公司已经推出了新的系统。总的来说，大多数证券公司在实施新规定的要求上基本到位，但现场检查也发现，个别证券公司存在关联方检查不够深入等问题。
下一步，中国证监会将按照金融工作会议的要求，全面加强渗透监管，一方面压实证券公司的责任，督促证券公司按照“看不见、不展示”的要求，加强客户交易行为和交易目的渗透管理，严禁参与违规或为违规提供便利，有效提高业务水平。另一方面，加强监督执法，建立健全渗透监督的工作机制，严厉打击通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限制性股票不得保证金”要求的行为，共同发现和调查，也欢迎市场参与者共同监督规定的实施。(来源:中国证监会网站)
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