中科电气董事长余新之弟余强收监管函 减持存违规

　　北京4月22日讯近日，深圳证券交易所发布关于对湖南中科电气（300035）股份有限公司股东余强的监管函(创业板监管函〔2022〕第60号)。经查明，余强作为湖南中科电气股份有限公司(以下简称“中科电气”，300035.SZ)控股股东、实际控制人的一致行动人，存在以下违规行为：

　　余新、李爱武系中科电气的控股股东、实际控制人，余强和李小浪、深圳前海凯博资本管理有限公司为余新、李爱武的一致行动人。自中科电气2009年12月25日上市以来至2021年3月30日期间，余新、李爱武及其一致行动人的合计持股比例因主动减持、中科电气非公开发行股份及限制性股票授予被动稀释、限制性股票回购注销被动增加等原因由26.87%变动至17.63%，余强在与一致行动人合计持股比例累计变动达到5%时未按照《证券法》《上市公司收购管理办法》的规定及时履行报告、公告义务，且未停止买卖中科电气股份，直至2022年4月1日才披露权益变动报告书。

　　余强的上述行为违反了深圳证券交易所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》的第1.4条、第2.3.1条和第2.3.10条的规定。请余强充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　中科电气官网显示，湖南中科电气股份有限公司成立于2004年4月，并于2009年12月25日在深交所创业板上市，是国内电磁行业上市公司，是国内电磁冶金行业品牌企业；是致力于电磁冶金整体解决方案、高能量密度锂电池负极材料解决方案、节能减耗整体解决方案的研发和创新，集现代制造和现代服务于一体的高新技术企业和软件企业。

　　余新现任中科电气董事长、非独立董事，持有中科电气11.14%股份，为第1大股东。李爱武现任中科电气总经理、非独立董事，持有中科电气2.59%股份，为第4大股东。

　　中科电气年报显示，余新、李爱武夫妇为公司控股股东、实际控制人，余强系余新的弟弟，最近5年内一直在公司任职，现任公司行政部副经理；李小浪系李爱武的弟弟，最近5年内一直在公司任职，现任公司营销部业务经理。

　　深圳证券交易所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条规定：发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或存托凭证持有人、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，破产管理人及其成员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、指南等相关规定(以下简称本所其他相关规定)，诚实守信，勤勉尽责。

　　深圳证券交易所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第2.3.1条规定：上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜，应当遵守《公司法》《证券法》、中国证监会相关规定、本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(以下简称《减持细则》)、《上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》等相关规定及公司章程。

　　上市公司股东可以通过向特定机构投资者询价转让、配售方式转让首次公开发行前已发行的股份(以下简称首发前股份)，转让的方式、程序、价格、比例以及后续转让等事项，由本所另行规定，报中国证监会批准后实施。

　　深圳证券交易所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第2.3.10条规定：投资者及其一致行动人在上市公司拥有权益的股份变动涉及《证券法》《上市公司收购管理办法》等规定的收购或者股份权益变动情形的，应当按照规定履行报告和公告义务，并及时通知公司发布提示性公告。

　　公司应当在知悉上述收购或者股份权益变动时，及时对外发布公告。

　　以下为原文：

　　关于对湖南中科电气股份有限公司股东余强的监管函

　　创业板监管函〔2022〕第60号

　　余强：

　　经查明，你作为湖南中科电气股份有限公司(以下简称“中科电气”)控股股东、实际控制人的一致行动人，存在以下违规行为：

　　余新、李爱武系中科电气的控股股东、实际控制人，你和李小浪、深圳前海凯博资本管理有限公司为余新、李爱武的一致行动人。自中科电气2009年12月25日上市以来至2021年3月30日期间，余新、李爱武及其一致行动人的合计持股比例因主动减持、中科电气非公开发行股份及限制性股票授予被动稀释、限制性股票回购注销被动增加等原因由26.87%变动至17.63%，你在与一致行动人合计持股比例累计变动达到5%时未按照《证券法》《上市公司收购管理办法》的规定及时履行报告、公告义务，且未停止买卖中科电气股份，直至2022年4月1日才披露权益变动报告书。

　　你的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》的第1.4条、第2.3.1条和第2.3.10条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。

　　我部提醒你：上市公司股东必须按照国家法律、法规和本所《创业板股票上市规则》等相关规定，认真和及时地履行信息披露义务。

　　特此函告。

　　创业板公司管理部

　　2022年4月21日

　　(责任编辑：徐自立)

中科电气股票行情：

● 短期趋势：短期行情可能回暖，可适量买进股票，作短线反弹行情。

● 中期趋势：下跌有所减缓，仍应保持谨慎。

● 长期趋势：迄今为止，共36家主力机构，持仓量总计3496.14万股，占流通A股6.62%