*ST光一信息披露涉嫌“三宗罪” 公司及12名相关责任人合计被罚1410万元

　　*ST光一（300356）因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查一事有了实质性进展。

　　6月12日晚，*ST光一发布公告称，公司及相关当事人于6月10日收到中国证监会江苏证监局下发的《行政处罚决定书》。因公司存在“未按照规定及时披露重大诉讼事项”“未按照规定及时披露2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用”“公司2020年半年度报告存在重大遗漏”等三项违法事实，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，江苏证监局决定对上市公司及12名相关责任人进行行政处罚，罚款合计达1410万元。

　　信息披露涉嫌“三宗罪”

　　公司及相关责任人领罚单

　　2021年11月5日，*ST光一及其实控人龙昌明分别收到中国证监会《立案告知书》，公司因涉嫌信息披露违法违规、实际控制人龙昌明涉嫌指使公司从事信息披露违法违规行为，被证监会立案调查。

　　四个多月后，立案调查结果出炉，中国证监会江苏证监局于今年3月份向*ST光一及相关责任人下发《行政处罚事先告知书》。依据江苏证监局调查，2020年1月15日，东证融汇证券资产管理有限公司(以下简称“东证融汇”)因上市公司大股东光一投资没有履行相应的回购义务，向苏州市人民法院提起诉讼，将上市公司、龙昌明及光一投资都告上法庭，涉案金额超2亿元。对于这起重大诉讼，时任上市公司董事长的龙昌明代表公司于2020年2月19日出席苏州中院组织的在线视频开庭。对此，上市公司理应最迟不晚于2020年2月21日进行披露，但公司直到2020年4月8日才对上述重大诉讼事项进行披露。时任董事长龙昌明直接参与涉案诉讼并知悉相关情况，是该事项直接负责的主管人员。

　　与此同时，江苏证监局还调查出，在龙昌明的组织和指使下，2020年上市公司光一科技以工程项目投标保证金、设备采购预付款、预付工程物料采购款及往来款的名义，通过江苏凯斯奇能源科技有限公司、上海谋盛资产管理有限公司等中间方将资金划转至光一投资、龙昌明及其债权人等银行账户，共计3.39亿元，其中2020年3月1日以后发生2.76亿元。上述资金划拨构成光一投资、龙昌明对上市公司资金的非经营性占用，属于关联交易。上市公司并未及时披露2020年3月1日后发生的关联方非经营性资金占用情况。

　　对此，监管部门认定，龙昌明作为上市公司时任董事长和实际控制人，组织、指使从事上述违法行为，是该事项直接负责的主管人员，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的违法行为。佟岩作为财务总监、许晶作为时任分管电力业务板块的副总裁，是该事项的其他直接责任人员。

　　除上述两项违法事实外，经调查，公司2020年半年度报告还存在重大遗漏。光一投资、龙昌明2020年上半年占用上市公司资金2.89亿元，公司未按照相关规定在2020年半年报中予以披露。时任上市公司董事长龙昌明、财务总监佟岩、董事会秘书戴晓东，其他时任董事、监事、高级管理人员任昌兆、刘向明、周友梅、周卫东、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、许晶、王昊均需要承当相应责任。

　　最新披露的《行政处罚决定书》显示，佟岩、许晶、戴晓东、任昌兆、朱云飞、钱卫民、葛兹俊、王昊，以及三位独立董事周友梅、刘向明、周卫东都对相关问题进行了陈述、申辩，但最终未被监管部门采纳。公司及相关责任人均被警告，并被合计罚款1410万元。其中，龙昌明罚款金额最高，达到480万元；三名独立董事各被罚50万元。

　　一位不愿具名的上市公司工作人员对记者透露，“按独立董事的津贴计算，几位独立董事近年来从上市公司领到的津贴都不够交罚款的。”

　　投资者启动索赔

　　公司已收到应诉通知书

　　伴随“完善投资者保护制度”被写入《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》，投资者的维权意识日益增强，目前为止已有投资者向法院起诉*ST光一，进行索赔。

　　记者对相关公告梳理后获悉，今年以来，*ST光一已多次收到应诉通知书。截至6月11日，公司及全资子公司收到的应诉通知书已达5封。其中，2022年5月20日和2022年6月1日，公司遭多名投资者起诉，起诉事由为公司因涉嫌信息披露违法违规，经过证监局调查认定，公司的信息披露行为违反了《证券法》相关规定，投资者申请判令上市公司赔偿投资差额损失，涉案金额累计达3408.46万元。

　　上海久诚律师事务所律师许峰对《证券日报》记者表示，“在我们这里登记的想起诉这家公司的投资者也有几十个，考虑违规事实的确定性，近期打算帮一部分投资者先行起诉。”

　　“根据证监会认定的事实，光一科技涉及多项信息披露违法违规。经初步判断，2020年2月21日至2020年4月8日期间买入光一科技且该期间内未清仓的投资者，以及2020年3月31日至2021年5月18日期间买入光一科技且该期间内未清仓的投资者，均有权向光一科技提起民事索赔诉讼。不过，相关期限届满后，光一科技的股价短期内的波动并不十分明显，投资者能否胜诉目前还无法判断。”上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者表示。

*ST光一股票行情：

● 短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。

● 中期趋势：

● 长期趋势：迄今为止，共3家主力机构，持仓量总计9530.75万股，占流通A股24.35%