证监会网站日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对证券从业人员孔典熠（时任民生证券股份有限公司投资交易事业部证券投资部投资经理、方正证券（601901）股份有限公司资产管理分公司证券投资部投资经理兼权益研究负责人等）违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，证监会决定对孔典熠处以二十万元罚款。
交易133只股票
累计亏损13280.9元
经证监会调查，孔典熠涉案期间为证券从业人员。2017年3月29日至2017年7月5日，孔典熠在华融证券股份有限公司资产管理二部工作，任投资经理；2018年1月23日至2020年3月20日，孔典熠在民生证券投资交易事业部证券投资部工作，任投资经理；2020年3月30日至2020年5月20日，孔典熠在方正证券资产管理分公司证券投资部工作，任投资经理兼权益研究负责人。
2015年2月16日，孔典熠姨夫刘某宁在财信证券湘潭韶山中路营业部开立证券账户(以下简称“刘某宁”财信证券账户)。自2015年“刘某宁”财信证券账户开户至账户最后交易日(2021年8月4日)，“刘某宁”财信证券账户共转入资金11笔，合计676,850元，其中200,000元来自王某萍，376,850元(含来自陈某慧的32,000元以及现金存款40,000元)来自孔典熠，100,000元来自杨某芬。杨某芬为孔典熠朋友吴某文之母，陈某慧为孔典熠朋友。
证监会综合孔典熠自认的下单手机号下单情况、相关当事人情况说明、银证转账流水等证据，认定孔典熠2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间控制使用“刘某宁”财信证券账户进行证券交易，相关盈利归属于孔典熠。
2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，“刘某宁”财信证券账户交易“中信证券”“平安银行”等133只股票，累计买入成交22,885,614.22元，累计卖出成交22,688,666.51元，合计45,574,280.73元，累计亏损13,280.9元。
证监会认为，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期间，孔典熠作为证券公司从业人员，通过实际控制并使用“刘某宁”财信证券账户进行股票买卖的行为，违反《证券法》第四十条第一款的规定，构成《证券法》第一百八十七条所述的行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会决定对孔典熠处以二十万元罚款。
证券从业人员不得违法买卖股票
根据证券法第40条规定，证券公司的从业人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为从业人员前，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券必须依法转让。该法第187条规定，证券从业人员违反规定，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
从过往监管部门披露案例来看，证券公司的工作人员成为直接违规炒股甚至代客炒股的“重灾区”。
陕西证监局网站日前更新披露信息显示，某证券公司中层管理人员任职期间，于2021年5月12日、6月11日使用本人证券账户买入相关股票15,850元，之后全部卖出，盈利3,080.35元。2022年7月7日，陕西证监局作出行政处罚决定，依法对该从业人员没收违法所得3,080.35元，并处以9,241.05元罚款。
陕西证监局提示，证券从业人员是资本市场建设发展的重要参与者，遵法守规是最基本的从业要求。证券从业人员买卖股票为证券法所明令禁止，一旦被查处，轻则采取监管措施，重则面临行政处罚甚至市场禁入。广大从业人员在执业中应学法尊法守法，知敬畏、存戒惧、守底线，恪己慎行，以身作则，切勿逾越法律底线、罔顾法律禁令，切实提升合规执业的意识和水平。
● 短期趋势：强势上涨过程中，可逢低买进，暂不考虑做空。
● 中期趋势：
● 长期趋势：迄今为止，共176家主力机构，持仓量总计63.18亿股，占流通A股76.75%
综合诊断：方正证券近期的平均成本为6.97元，股价在成本上方运行。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况尚可，暂时未获得多数机构的显著认同，后续可继续关注。
要点1今日资本先后减持三只松鼠、良品铺子，这背后除了自身在资金方面的需求外，更大的原因可能来自休闲零食行业本身竞争激烈、增速下滑的行业性特点。要点2主攻下沉市场、主打极致性价比，传统零食品牌面对量贩零食店的崛...
由于股市估值过高，伯恩斯坦将印度股市的评级由中性下调至低配。与此同时，该券商预测，在政策刺激下，中国股市有进一步的上涨空间。周四，伯恩斯坦法兴银行集团的亚洲量化策略师Rupal Agarwal和Cheng Zhang发布报告称，印度市场...
要点1其财务部门初步测算，预计2024年前三季度实现营业收入58.36亿元到63.58亿元，同比增长48.02%到61.26%；要点2海光信息表示，市场需求的不断增加，进一步带动了公司营业收入的快速增长。《科创板日报》10月10日讯（记者 郭辉）...
要点1福成股份董事长李良在公司业绩说明会上表示，市场竞争激烈程度加剧，重要客户流失是公司董事会及管理层的责任；要点2部分投资者对公司不满的原因除了业绩表现不佳，或与公司多年频出内控问题相关。财联社10月10日讯（记者...
要点1受下游工业客户投融资不利影响，南模生物近年来业绩持续承压，董事长费俭透露，国内产能的总体利用率水平接近80%，未来将进一步提升产能利用率；要点22024年上半年，海外业务收入占比已经提升至14%，费俭直言海外是拓展重点，下...
本文“万万没想到！券商投资经理借亲戚账户炒股，亏了一万三，罚了二十万”由壹米财经整理发布，欢迎转载收藏，转载请带上本文链接。
免责声明：【壹米财经】发布的所有信息，并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责，投资者据此操作，风险请自担。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体，版权归属于原作者，不保证该信息（包括但不限 于文字、图片、图表及数据）的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等，如有问题，请联系我们！
