8月25日晚间，嘉泽新能（601619）发布公告称，公司副总经理因可转债短线交易，已被证监会立案调查。
高管因可转债短线交易被立案调查
公告显示，公司副总经理韩晓东于8月24日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》，主要内容如下：“因你买卖‘嘉泽转债’构成短线交易，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2023年8月4日，我会决定对你立案”。
根据公司此前于7月19日披露的公告，韩晓东于今年4月至5月期间存在买卖公司可转换公司债券“嘉泽转债”的情形，构成短线交易。
据了解，4月13日至2023年5月30日期间，韩晓东累计买入公司可转债2.1万张，累计买入金额约349.16万元；累计卖出公司可转债 2.1万张，累计卖出金额约为349.09万元。短线交易产生的收益金额为-2359.59元。
嘉泽新能在彼时公告中指出，韩晓东出具了相关说明及致歉声明，强调此次违规行为系因其对相关法规不了解所致，上述交易行为不具有短线交易的主观故意，不存在利用短线交易谋求利益的目的。而在最新公告中，嘉泽新能还表示，此次立案调查事项系针对韩晓东个人的调查，公司各项生产经营活动均不受影响。调查期间，公司将积极配合此项工作，并及时履行信息披露义务。
公开资料显示，嘉泽新能隶属于宁夏嘉泽集团有限公司，是一家致力于绿色能源开发的民营上市发电企业。2023 年半年报显示，期内公司实现营业收入12.92亿元，同比增长71.38%，实现归母净利润5.19 亿元，同比增长91.62%。
业内：加强法律法规学习，审慎合规买卖
去年8月，沪深交易所发布《可转换公司债券交易细则及自律监管指引》指出，上市公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员申购或者认购、交易或者转让本公司发行的可转债，应当遵守《中华人民共和国证券法》第四十四条短线交易的相关规定。可转债转股、赎回及回售不适用短线交易的相关规定。
不过今年以来，除前述嘉泽新能外，仍有不少上市公司出现高管及相关人员交易可转债触发短线交易的违规行为，并在公告中纷纷指出系误操作，或对相关法规不了解所致，不具有短线交易的主观故意。
7月26日，山东赫达（002810）副总经理邱建军亲属于7月3日认缴公司可转债7467张，成交价格74.67万元；7月19日卖出可转债7467张，成交价格100.8万元，获利26.13万元，构成短线交易。事件发生后，此次短线收益被全部上缴公司。相关人员也向投资者致歉，并承诺自卖出公司可转债之日起，六个月内不再减持公司股票及可转债。
7月还有山河药辅（300452）、恒邦股份（002237）两家公司高管出现短线交易可转债的行为，其中山河药辅监事配偶因短线交易可转债获利1.19万元；恒邦股份一高管因短线交易可转债收益255.55元，事发后均全部上缴公司。
此外，年内还有公司高管因可转债短线交易被监管处罚。
今年4月，兴发集团（600141）发布公告，公司时任副总经理赵勇因在去年10月28日获配售“兴发转债”2270张，交易金额22.7万元；同年10月31日，赵勇将前述获授的可转债全部卖出，交易金额25.23万元，收益为2.53万元。构成短线交易，被上交所予以监管警示。
对此，业内人士指出，上市公司股东、董事、监事、高管人员仍需加强相关法律法规的学习，并严格遵守相关规定，自觉维护证券市场秩序，审慎、合规买卖公司股票及其衍生品种。
● 短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。
● 中期趋势：
● 长期趋势：已有16家主力机构披露2023-06-30报告期持股数据，持仓量总计13.65亿股，占流通A股56.37%
综合诊断：嘉泽新能近期的平均成本为4.07元。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况尚可，多数机构认为该股长期投资价值较高，投资者可加强关注。
要点1今日资本先后减持三只松鼠、良品铺子，这背后除了自身在资金方面的需求外，更大的原因可能来自休闲零食行业本身竞争激烈、增速下滑的行业性特点。要点2主攻下沉市场、主打极致性价比，传统零食品牌面对量贩零食店的崛...
由于股市估值过高，伯恩斯坦将印度股市的评级由中性下调至低配。与此同时，该券商预测，在政策刺激下，中国股市有进一步的上涨空间。周四，伯恩斯坦法兴银行集团的亚洲量化策略师Rupal Agarwal和Cheng Zhang发布报告称，印度市场...
要点1其财务部门初步测算，预计2024年前三季度实现营业收入58.36亿元到63.58亿元，同比增长48.02%到61.26%；要点2海光信息表示，市场需求的不断增加，进一步带动了公司营业收入的快速增长。《科创板日报》10月10日讯（记者 郭辉）...
要点1福成股份董事长李良在公司业绩说明会上表示，市场竞争激烈程度加剧，重要客户流失是公司董事会及管理层的责任；要点2部分投资者对公司不满的原因除了业绩表现不佳，或与公司多年频出内控问题相关。财联社10月10日讯（记者...
要点1受下游工业客户投融资不利影响，南模生物近年来业绩持续承压，董事长费俭透露，国内产能的总体利用率水平接近80%，未来将进一步提升产能利用率；要点22024年上半年，海外业务收入占比已经提升至14%，费俭直言海外是拓展重点，下...
本文“短线交易，A股高管被立案”由壹米财经整理发布，欢迎转载收藏，转载请带上本文链接。
免责声明：【壹米财经】发布的所有信息，并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责，投资者据此操作，风险请自担。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体，版权归属于原作者，不保证该信息（包括但不限 于文字、图片、图表及数据）的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等，如有问题，请联系我们！
