中国证监会发布2023年法治政府建设情况

4月10日晚，中国证监会发布了2023年法治政府建设情况。

2023年中国证监会法治政府建设

一是推动股票发行登记制度深入扎实，进一步巩固资本市场基本法律制度

一是推动股票发行登记制度深入扎实。2023年2月17日，全面实施股票发行登记制度的相关制度和规则正式发布实施。自全面登记制度改革实施以来，相关制度安排运行总体稳定有序，进一步加强了监督执法，提高了资本市场服务实体经济和科技创新的质量和效率。

二是加强资本市场基本法律体系建设。全国人民代表大会审议通过修订后的新《公司法》。国务院审议通过了《私募股权投资基金监督管理条例》。继续制定和修订《企业破产法》、《金融稳定法》、《上市公司监督管理条例》、《证券公司监督管理条例》等法律、法规和司法解释。

三是完善资本市场重要制度规则。全年出台规章20件，规范性文件64件。其中，制定《上市公司独立董事管理办法》，推动形成更加科学的独立董事制度；修订《公司债券发行交易管理办法》，将公司债券整体纳入公司债券监管框架；修订《期货交易所管理办法》，进一步巩固期货交易所监管的制度基础；修订《证券期货经营机构私募股权管理业务管理办法》，引导证券期货经营机构私募资产管理业务，提高服务实体经济的质量和效率。

二是进一步推进职能转变，切实履行法律职责

一是依法高效履行行政许可职责。年度行政许可申请2786份，其中注册申请794份。发布更正、验收、反馈和暂停审查（注册）、恢复审查(注册)、共有5386份流程性文件，如注册阶段查询函和补充审核。行政许可批准(注册)决定全年送达2924件，终止审查(注册)决定109件。

二是全面实施行政许可事项清单管理。配合国务院办公厅修订《法律、行政法规、国务院决定设定的行政许可事项清单》（2023年版）。根据股票发行登记制度改革和企业债券发行审计职能转让的改革部署，动态更新和完善相应行政许可事项的实施规范和指南。做好《市场准入负面清单（2023年版）》的实施工作。

三是依法深化市场产品创新。指导交易所修订《资产支持证券业务规则》，进一步规范审计条件、信息披露要求和持有益保护。每年批准注册15个首发和扩大公共REITS产品，期货市场新上市21个期货期权品种。

三、全面落实“零容忍”要求，坚持依法从严治市

一是加强资本市场“零容忍”制度建设。贯彻落实《关于依法严厉打击证券违法活动的意见》，根据金融工作会议全面加强金融监管，有效防范和化解金融风险决策部署，推动修订《关于处理证券期货违法犯罪案件若干问题的意见》，“零容忍”打击证券违法活动取得显著成效。

二是加强重大案件的处罚和重点领域的执法。全年共办理案件717起，其中重大案件186起。全年处罚539项，罚款63.89亿元，市场禁止103人。继续加大对涉嫌犯罪案件的打击力度，将118起涉嫌犯罪案件和通报线索移送公安机关。与公安部、最高人民检察院合作，组织对上市公司领域证券违法犯罪案件的专项执法。

三是加强日常监督，有针对性地改进。严格遵守注册底线红线，对财务基础薄弱、真实性怀疑、重大违法行为的企业采取重点查询、现场检查、草案验证等措施。全年共有47家公司加快规范化退市，其中44家公司被迫退市。在过去的三年里，强制退市的数量超过了改革前退市的总数。加强对审计评估机构备案的监督，加强对年度报告审计和会计准则实施的监督。联合司法部发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，继续对律师事务所从事证券法律业务进行记录管理和专项检查。

四、严格规范公平、文明、高效执法，防范化解资本市场重点领域风险

一是巩固行政执法制度基础，完善检查执法程序。发布了《行政处罚没款执行规则》，为没款执行提供了全过程、可遵循的工作规范。完善检查执法程序，统一事实识别、法律适用和处罚建议标准，进一步提高调查工作的标准化和透明度。统一行政执法文件、检查专用设备、案件沟通接待基本标准，不断提高标准化管理水平。

二是加强风险防范，建立健全风险监测体系。完善风险监测指标，定期进行现场检查，实施“双随机、一开放”监督机制，充分发挥现场检查对非法风险的预防和预警作用。继续推进上市公司风险解决，加强期货市场风险防范和响应，防止跨市场风险叠加共振。

三是继续优化和完善诚信建设制度和机制，促进资本市场的诚信约束和激励。加强资本市场信用数据库建设，做好信用信息的收集和应用。截至2023年底，诚信数据库共收录主体信息11.7万余条，证券期货系统诚信信息14.3万余条。继续做好证券期货市场诚信信息公示查询工作。查询诚信报告总量62.4万次，其中2023年7.1万次。创新开展资本市场活跃主体严重失信预警公示，全年发现并公布244条严重违法失信信息。全年向全国公共信用信息平台推送50262条资本市场违法失信信息，重点加强欺诈发行、违法披露、证券服务不勤勉尽责等相关主体违法失信处罚与信用监管协调。

五、继续加强权力监督制约，促进监督权力规范透明运行

一是继续推进政府事务的披露，加强社会监督。严格执行《中华人民共和国政府信息披露条例》，及时披露属于主动披露范围的政府信息。在申请披露方面，严格依法申请384份政府信息披露。继续加强标准披露、程序披露和结果披露，积极接受社会监督。

二是坚持加强法律审查，积极开展法律政策宣传。加强依法监督，加强对拟发布制度文件的合法性审查，进一步统一监督标准，规范监督程序，提高监督的透明度和可预测性。及时解决市场各方关注的热点问题，全年发布回答记者14次。官方网站发布了180多条新闻，新媒体新浪微博发布了732条新闻，发布了640条新闻。

第三，积极接受全国人民代表大会政协的监督，不断提高依法行政水平。切实把办理全国建议和促进资本市场改革、发展和稳定结合起来。全年共承办全国人民代表大会代表提案205项，全国政协委员提案184项。

第四，积极接受司法监督，加强复议监督。加强统筹协调指导，凝聚系统力量，确保工作效果。全年处理行政诉讼案件556起，及时有效地解决了行政纠纷。处理行政复议案件440起，完成362起，其中维护原行政行为或拒绝当事人复议申请324起，撤销原行政行为4起。

六、完善多元化纠纷解决机制，保护投资者的合法权益

一是站稳人民立场，积极维护投资者利益。第一起涉科创板上市公司特别代表人诉讼泽达易盛案在诉讼中调解结案，7195名投资者全额赔偿2.8亿余元。紫晶存储案中介机构通过预付款程序支付1.7万投资者10.86亿元，这是新《证券法》修订后的首次预付款实践。中国证监会首次适用当事人的承诺制度，维护投资者的合法权益，并与紫晶存储案的四家中介机构签订了承诺认可协议。

二是充分发挥证券期货纠纷多元化解决机制的作用。全年调解成功案件3786起，为投资者挽回损失约6.52亿元。深化诉讼调查对接机制建设，与全国98家人民法院建立诉讼调查对接合作机制，促进金融司法协调。加快信息化建设，实现与“总对总平台”和“12386热线平台”对接的在线调解系统。继续落实《关于依法开展证券期货行业仲裁试点的意见》，支持中国(深圳)证券仲裁中心优质办理资本市场仲裁案件。

三是继续高标准保护投资者权益。深入开展持股行权活动，围绕中小投资者利益的“痛点”，提升上市公司质量。指导中国证券交易所中小投资者服务中心参加2022年a股上市公司500家股东大会，现场行使质询权670次，建议权33次，上市公司采纳率99.8%。对1577家上市公司的董事、监事、高级管理人员进行股东大会标准化专项培训，有效督促上市公司提高治理水平。

根据金融工作会议精神，根据强监管、防范风险、促进发展的工作要求，2023年资本市场法治政府建设仍存在一些不足。基本制度需要进一步完善，监督执法效率需要不断提高，投资者保护工作也需要不断加强。中国证监会发布