深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2020第三季度报告

　　第一节重要提示

　　公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。

　　公司董事局主席余刚先生、主管财务工作负责人公司副总裁余中民先生及会计机构负责人(会计主管人员)周平先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是√否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用□不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用√不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是√否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用√不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用□不适用

　　(1)货币资金期末余额较年初增加69.09%，主要原因是本期收到公司发行可转换债券资金所致。

　　(2)结算备付金期末余额较年初增加69.37%，主要原因是子公司金汇公司本期结算备付金增加所致。

　　(3)交易性金融资产期末余额较年初增加58.22%，主要原因是子公司金汇公司增加交易性金融资产投资所致。

　　(4)衍生金融资产期末余额较年初减少37.14%，主要原因是本期末持有的套期保值合约浮动盈利减少所致。

　　(5)应收款项融资期末余额较年初减少66.69%，主要原因是子公司持有此类金融资产减少所致。

　　(6)其他应收款期末余额较年初增加120.89%，主要原因是保证金金额增加所致。

　　(7)买入返售金融资产期末余额较年初大幅增加，主要原因是子公司金汇公司期末持有买入返售金融资产业务较大。

　　(8)合同资产期末余额较年初增加275.11%，主要为子公司建安公司部分合同未到结算期导致。

　　(9)其他流动资产期末余额较年初减少37.07%，主要原因是重分类税项减少所致。

　　(10)在建工程期末余额较年初增加66.99%，主要原因是公司工程建设投入增加所致。

　　(11)开发支出期末余额较年初大幅增加，原因是本期子公司科技公司增加开发支出所致。

　　(12)衍生金融负债期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期套期保值产品浮亏所致。

　　(13)应付票据期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期子公司金汇公司增加应付票据结算所致。

　　(14)卖出回购金融资产款期末余额较年初减少44.60%，主要原因是子公司财务公司本期减少相关业务所致。

　　(15)应付手续费及佣金余额较年初减少91.66%，主要原因是子公司金汇公司本期末结算金额降低所致。

　　(16)其他流动负债期末余额较年初增加56.09%，主要原因是子公司期末待转销税额增加所致。

　　(17)长期借款期末余额较年初增加47.18%，主要原因是子公司佩利雅公司长期借款增加所致。

　　(18)应付债券期末余额较年初大幅增加，主要原因是公司本期发行可转换债券所致。

　　(19)长期应付款期末余额较年初减少77.78%，主要原因是子公司佩利雅公司本期减少融资租赁费所致。

　　(20)其他权益工具期末余额较年初增加，原因为本期发行可转换债券计入权益部分。

　　(21)专项储备期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期提取的安全费用结余增加所致。

　　(22)手续费及佣金支出本期较上年同期增加141.86%，主要原因是子公司金汇公司本期手续费及佣金支出增加所致。

　　(23)其他收益本期较上年同期减少41.49%，主要原因是本期收到财政补助减少所致。

　　(24)公允价值变动收益本期较上年同期大幅减少，主要原因是本期交易性金融资产公允价值变动损益减少所致。

　　(25)信用减值损失本期较上年同期大幅增加，主要原因是本期计提坏账损失增加所致。

　　(26)资产处置收益本期较上年同期大幅增加，原因是本期非流动资产处置利得同比增加所致。

　　(27)营业外收入本期较上年同期大幅增加，主要原因是收到与日常活动无关的政府补助增加所致。

　　(28)营业外支出本期较上年同期增加106.07%，主要原因是本期非流动资产毁损报废损失增加所致。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用□不适用

　　(1)韶关冶炼厂异地升级改造事项

　　根据2011年4月13日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批复》(粤国土资试点函【2011】1063号)，本公司所属韶关冶炼厂所占用的2,449.7亩土地被纳入“三旧”改造范围。因此，本公司将按政府要求，抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁升级改造。2011年度，韶关冶炼厂一系统主流程全面停产且不再恢复生产，部分员工与冶炼厂解除劳动关系。至2020年9月30日止，停用的一系统固定资产净值为405,474,094.96元，因停产异地升级改造安置员工支出395,181,432.47元，其他支出110,369,328.26元，共计911,024,855.69元，已在报表项目“其他非流动资产”中列示，本报告期数据无变化。由于“三旧”改造地块之土地使用权主要为本公司之大股东广东省广晟资产经营有限公司所有，其已于2011年12月31日承诺，将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”改造开发时予以补偿。

　　(2)使用部分闲置募集资金购买结构性存款

　　本公司于2020年8月27日召开第八届董事局第二十六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及全资子公司深圳市中金岭南（000060）科技有限公司使用2017年非公开发行项目不超过59,000万元的闲置募集资金购买保本型产品，同意公司使用2020年公开发行可转债项目不超过120,000万元的闲置募集资金购买保本型产品。相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。截至2020年9月30日，公司办理结构性存款本金余额合计17.90亿元，其中：在中国银行办理结构性存款余额为3.80亿元，期限由2020年9月7日至2021年3月8日止，预期年化收益率为1.5%或3.3%；在中国银行办理结构性存款余额为7.00亿元，期限由2020年9月7日至2021年3月8日止，预期年化收益率为1.5%或3.3%；在工商银行办理结构性存款余额为5.00亿元，期限由2020年9月4日至2021年6月1日止，预期年化收益率为1.5%或3.45%；科技公司在中国银行办理结构性存款1.80亿元，期限由2020年9月7日至2021年3月8日止，预期年化收益率为1.5%或3.3%；子公司科技公司在中国银行办理结构性存款0.30亿元，期限由2020年9月7日至2020年12月7日止，预期年化收益率为1.5%或3.3%。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用√不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用√不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用√不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　√ 适用□不适用

　　单位：元

　　■

　　2、衍生品投资情况

　　√ 适用□不适用

　　单位：万元

　　■

　　■

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用□不适用

　　2017年募集资金项目

　　单位：万元

　　■

　　注：截止至报告披露日，高功率无汞电池锌粉及其综合利用项目实际已投入完工金额(含已完工尚未支付的工程质保金)为7,080.68万元，占募集资金投资总额的98.23%。

　　2020年募集资金项目

　　单位：万元

　　■

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用√不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用√不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用□不适用

　　单位：万元

　　■

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　√ 适用□不适用

　　单位：万元

　　■

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用√不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用√不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用√不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用□不适用

　　■

　　法定代表人：余刚

　　2020年10月29日

　　证券代码：000060证券简称：中金岭南公告编号：2020-107

　　债券代码：127020债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　第八届董事局第二十八次会议决议公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第八届董事局第二十八次会议于2020年10月27日以通讯方式召开，会议通知已于2020年10月22日送达全体董事。会议由董事局主席余刚主持，应到董事9名，实到董事9名，达法定人数。公司监事列席了会议，会议符合《公司法》和《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。

　　会议审议通过如下决议：

　　一、审议通过《关于补选公司第八届董事局专门委员会委员的议案》；

　　公司第八届董事局专门委员会补选委员后名单如下：

　　1、战略委员会(7名)：

　　召集人：董事局主席余刚

　　委员：张木毅、王伟东、洪叶荣、刘放来、黄俊辉、罗绍德

　　2、提名委员会(5名)：

　　召集人：刘放来

　　委员：王伟东、洪叶荣、黄俊辉、罗绍德

　　3、薪酬与考核委员会(5名)：

　　召集人：黄俊辉

　　委员：王伟东、洪叶荣、刘放来、罗绍德

　　4、审计委员会(5名)：

　　召集人：罗绍德

　　委员：张木毅、黎锦坤、刘放来、黄俊辉

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过《2020年三季度总裁工作报告》；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过《2020年三季度财务报告(未经审计)》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　四、审议通过《2020年三季度担保情况报告》；

　　报告期公司对外提供的担保均为对全资子公司或控股子公司提供的担保，不存在与中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120号)相违背的情况。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　五、审议通过《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

　　报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

　　关联董事洪叶荣、黎锦坤、唐毅回避表决

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票

　　六、审议通过《2020年第三季度报告及其摘要》；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　七、审议通过《2020年三季度套期保值情况报告》；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　八、审议通过《关于全资子公司仁化伟达发展有限公司拟吸收合并仁化凡口铅锌矿建筑安装有限公司的议案》；

　　根据公司发展需要，同意公司全资子公司仁化伟达发展有限公司吸收合并仁化凡口铅锌矿建筑安装有限公司，授权公司经营班子全权处理相关事宜。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　九、审议通过《关于广州中金国际商贸有限公司部分借款转增资本的议案》；

　　根据全资子公司发展需要，同意公司以对广州中金国际商贸有限公司1亿元借款转增为其资本金，授权公司经营班子全权处理相关事宜。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

　　此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

　　2020年10月29日

　　证券代码：000060证券简称：中金岭南公告编号：2020-105

　　债券代码：127020债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　第八届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司(以下简称“公司”)第八届监事会第十六次会议于2020年10月27日以通讯方式召开，会议通知已于2020年10月22日送达全体监事。会议由监事会主席彭卓卓先生主持，应到监事3名，实到监事3名，达法定人数。会议符合《公司法》和本公司《章程》、《监事会议事规则》的有关规定。

　　会议审议通过如下决议：

　　一、审议通过《2020年第三季度报告及其摘要》；

　　公司2020年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映公司当期的经营管理和财务状况等事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过《2020年三季度财务报告(未经审计)》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过《2020年三季度财务分析报告》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　四、审议通过《2020年三季度担保情况报告》；

　　报告期公司对外提供的担保均为对全资子公司或控股子公司提供的担保，不存在与中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120号)相违背的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　五、审议通过《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

　　报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会

　　2020年10月29日

　　证券代码：000060证券简称：中金岭南公告编号：2020-104

　　债券代码：127020债券简称：中金转债

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　第八届董事局第二十八次会议独立董事独立意见

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司章程》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为公司第八届董事局独立董事，基于独立、客观判断的原则，就本次会议审议的有关议案发表如下独立意见：

　　一、审议《2020年三季度担保情况报告》；

　　报告期公司对外提供的担保均为对全资子公司或控股子公司提供的担保，不存在与中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发〔2005〕120号)相违背的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　二、审议《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

　　报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　三、审议《2020年三季度套期保值情况报告》；

　　报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执行，不存在公司套期保值业务有不符合相关法律法规和公司有关规定的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　此独立意见。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　独立董事：刘放来、黄俊辉、罗绍德

　　2020年10月29日

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　2020

　　第三季度报告

　　证券代码：000060证券简称：中金岭南公告编号：2020-106

　　债券代码：127020债券简称：中金转债

中金岭南股票行情：

● 短期趋势：弱势下跌过程中，可逢高卖出，暂不考虑买进。

● 中期趋势：下跌有所减缓，仍应保持谨慎。

● 长期趋势：迄今为止，共101家主力机构，持仓量总计15.94亿股，占流通A股44.66%