中证网讯(记者 赵中昊)中泰证券(600918)(600918)12月25日晚间公告,近日收到中国证券监督管理委员会山东监管局(以下简称“山东证监局”)《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》(简称“决定”)。
《决定》显示,经查,山东证监局发现中泰证券存在以下问题:第一,在制作和发布关于史丹利(002588)农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商,打开成长新空间》过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则,未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实,导致该研报内容出现重大错误,客观上传播了虚假、不实、误导性信息。
第二,对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。
山东证监局表示,上述问题一违反了《发布证券研究报告暂行规定》第三条和第九条的规定,上述问题二违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十八条和第二十七条的规定,反映出中泰证券内部控制不完善。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,山东证监局决定对中泰证券采取责令改正的行政监管措施。中泰证券应认真进行整改,于2021年1月15日之前向我局提交书面整改报告。
中泰证券在公告中表示,公司将按照监管要求积极整改,进一步加强内部控制管理。目前,公司经营情况正常,敬请投资者注意投资风险。
● 短期趋势:强势上涨过程中,可逢低买进,暂不考虑做空。
● 中期趋势:已发现中线买入信号。
● 长期趋势:迄今为止,共4家主力机构,持仓量总计354.91万股,占流通A股0.51%
综合诊断:近期的平均成本为16.84元,股价在成本上方运行。多头行情中,并且有加速上涨趋势。已发现中线买入信号。该股资金方面呈流出状态,投资者请谨慎投资。该公司运营状况不佳,但多数机构认为该股有长期投资价值。日股日经指数周一(22日)持续下挫,为连续第4个交易日收跌,并且在3周以来首度跌破4万点关卡,指数报今年6月28日以来新低。 日经指数收盘跌464.79点或1.16%,收39599点。东证指数挫1.16%或33.30点,收2827.53点,连续第3个交易日...
本文“研报内容出现重大错误 中泰证券被山东证监局采取责令改正监管措施”由壹米财经整理发布,欢迎转载收藏,转载请带上本文链接。
免责声明:【壹米财经】发布的所有信息,并不代表本站赞同其观点和对其真实性负责,投资者据此操作,风险请自担。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体,版权归属于原作者,不保证该信息(包括但不限 于文字、图片、图表及数据)的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等,如有问题,请联系我们!