旋极信息（300324）近日披露了两份监管函，深交所指出旋极信息及公司董秘对于控股股东“股份冻结事项的信息披露严重滞后”，同时认定股东被动减持构成敏感期交易。《大众证券报》曾于5月23日以《旋极信息控股股东股权冻结未及时披露》为题，报道了旋极信息控股股东所持股份的三次司法冻结均发生在2019年，而旋极信息并未及时披露冻结情况。
未及时公布股权冻结情况
今年5月，旋极信息披露《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》，称2019年8月28日至2019年12月24日期间，控股股东、时任董事长陈江涛所持股份被全部冻结，占旋极信息总股本的32.57%。
具体到冻结日期，公告显示，陈江涛持股被司法冻结的日期依次为2019年8月28日、2019年12月17日、2019年12月24日，其中，2019年12月17日冻结比例最大，冻结占其所持股份比例为90.67%。对此，本报在《旋极信息控股股东股权冻结未及时披露》中报道了在上述股权冻结发生时，旋极信息并未就上述冻结情况进行公告。
报道指出，上述行为违反了《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第4.1.6条：“发生下列情况之一时，持有、控制上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：(一)相关股东持有、控制的公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托或者被依法限制表决权……”。
信披迟到四个月
近日，深交所向旋极信息控股股东、实控人陈江涛下发监管函，经核实，陈江涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份冻结事项，但直至2020年5月12日才通过旋极信息披露《关于控股股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结的公告》。
另外，旋极信息控股股东控制的北京中天涌慧投资咨询有限公司所持旋极信息股份于2020年2月19日至2月21日被强制平仓418.42万股，涉及金额为4083.87万元，旋极信息于2月29日披露《2019年年度业绩快报》，前述减持事项发生在业绩快报披露前十日内，构成敏感期交易。深交所认为，旋极信息上述行为违反了《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第11.8.1条和《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第4.1.6条、第4.2.19条的规定。
同时，旋极信息及董秘也收到深交所下发的《关于对北京旋极信息技术股份有限公司及相关当事人的监管函》，深交所表示，经核实，董秘黄海涛不晚于2020年1月2日已知悉上述股份全部被司法冻结，股份冻结事项的信息披露严重滞后，认为旋极信息的上述行为违反了相关规定，要求旋极信息及黄海涛充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。记者何玉晓
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