11月14日晚间，*ST金洲（000587）发布《关于公司股票被叠加实施退市风险警示公告》。公告显示，公司于11月11日收到了中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（以下简称告知书），根据告知书查明的涉嫌违法事实，如果公司2019年末、2020年末净资产经追溯调整后为负，进而可能导致2020年末、2021年末连续两年净资产为负。根据规定，公司股票可能触及重大违法强制退市情形。
11月15日，公司公告称收到深交所关注函，要求公司测算前述虚增的利润总额对2017年至2021年财务报告的影响等事项。
在11月14日晚间的公告中，*ST金洲表示，“目前，公司正在对告知书涉嫌违法的事实和财务数据予以核实，公司是否对以前年度财务报表进行调整不以此告知书为依据，最终结果以中国证监会出具的正式决定书为准。公司将持续关注并在收到正式的处罚决定后及时披露相关信息。”
透镜公司创始人况玉清对《证券日报》记者介绍，证监会查证公司的违法行为是非常严谨和慎重的，在这种情况下，上市公司自我财务核实后，和证监会查证的数据有较大出入的可能性几乎没有。
根据上述告知书可知，*ST金洲的违法行为可以追溯至2015年重大资产重组时，当年的重大资产重组文件，未按规定披露重大资产重组标的丰汇租赁的关联交易。
此外，*ST金洲的2017年、2018年年度报告存在虚假记载，2016年至2018年年度报告存在重大遗漏。*ST金洲2017年度虚增营业收入、利润总额占当期披露营业收入的9.15%、利润总额的91.59%；2018年度虚增营业收入、利润总额、存货占当期披露营业收入的0.57%、利润总额绝对值的1.93%、净资产的26.90%，*ST金洲2017年、2018年年度报告存在虚假记载。同时，*ST金洲2016年至2018年年度报告未按规定披露与控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用资金的关联交易，存在重大遗漏。
上海明伦律师事务所王智斌律师对《证券日报》记者介绍，根据证监会认定的事实，*ST金洲存在重大资产重组文件信披不实、定期报告财务造假、未依法披露控股股东资金占用三项违规，“这是虚假陈述的行为，如果投资者因此受到损害，在公司收到正式的处罚决定之后，可以要求公司及相关责任人赔偿损失。”
根据*ST金洲和相关责任人的违法程度，在告知书中，证监会对*ST金洲、丰汇租赁责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；对多名责任人处以90万元到5万元不等的罚款。
此外，朱要文作为*ST金洲实际控制人、时任董事长，组织、参与、实施了2017年和2018年虚增利息收入，2018年虚增存货、2016年至2018年非经营性占用资金等事项，知悉2017年度虚增咨询服务收入等事项，在涉案违法活动中起主要作用，涉及金额特别巨大，违法情节特别严重。证监会拟决定，对朱要文采取终身市场禁入措施。
汪洋、崔亿栋作为丰汇租赁的高级管理人员，全程参与了*ST金洲收购丰汇租赁的重大资产重组事项，提供存在重大遗漏的财务信息；在重大资产重组完成后，二人担任*ST金洲董事、高级管理人员，并继续担任丰汇租赁高级管理人员，参与、实施了2017年虚增咨询服务收入、2017年虚假债权收益权转让、2017年虚增利息收入、2017年和2018年虚增利息收入。2016年至2018年非经营性资金占用等事项，扰乱证券市场秩序，情节较为严重。证监会拟决定，对汪洋、崔亿栋采取10年市场禁入措施。
杨彪作为*ST金洲时任财务总监，负责编制财务报告，其参与、实施了2018年虚增存货事项，签署了存在虚假记载、重大遗漏的2016年至2018年年度报告，违法情节严重。证监会拟决定，对杨彪采取5年市场禁入措施。
● 短期趋势：该股处于空头行情中，可能有短期反弹。
● 中期趋势：已发现中线卖出信号。
● 长期趋势：已有3家主力机构披露2022-06-30报告期持股数据，持仓量总计3.81亿股，占流通A股31.43%
综合诊断：*ST金洲近期的平均成本为1.23元。空头行情中，并且有加速下跌的趋势。已发现中线卖出信号。今日该股跌停，资金流入量较少，且换手情况一般，后市不太乐观。该公司运营状况尚可，暂时未获得多数机构的显著认同，后续可继续关注。
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